Binance tiếp tục bị “gõ đầu”, nộp phạt 2,7 tỷ USD để để kết thúc kiện cáo với CFTC

Mới đây, Tòa án Quận phía Bắc Illinois chính thức phê duyệt thỏa thuận khép lại vụ kiện kéo dài tháng 3 của Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn Mỹ (CFTC) và Binance.

Federal Court Enters Order Against Binance and Former CEO, Zhao, Concluding CFTC Enforcement Action: https://t.co/YJD1lglbsZ

— CFTC (@CFTC) December 18, 2023

Cụ thể, Binance phải nộp phạt 1,35 tỷ USD cho CFTC và loại bỏ 1,35 tỷ USD phí giao dịch bất chính. Mức phạt riêng đối với cựu Giám đốc điều hành của sàn là ông Changpeng Zhao (CZ) 150 triệu USD và phải thanh toán một phần ba trong số này trong vòng 30 ngày tới. Samuel Lim, cựu Giám đốc Tuân thủ của Binance, cũng phải trả khoản phạt dân sự 1,5 triệu USD vì tiếp tay cho Binance vi phạm và trốn tránh luật pháp Mỹ.

Theo hồ sơ tòa án, CZ và Binance đã vi phạm Đạo luật giao dịch hàng hóa (CEA) và các quy định của CFTC. Ngoài ra, dưới sự chỉ đạo của Changpeng Zhao, Binance thu hút khách hàng Mỹ dù đã nhận thức rõ quy định tại đây song đã phớt lờ. Do đó, mức phạt mà tòa án đưa ra là hoàn toàn hợp lý.

Được biết, vào tháng 3/2023, CFTC đã khởi kiện Binance cùng CEO Changpeng Zhao, với cáo buộc vi phạm quy định giao dịch phái sinh. Cáo buộc nêu rằng Binance đã xử lý các giao dịch của tổ chức bị Mỹ liệt vào danh sách khủng bố và vẫn cung cấp dịch vụ cho người dùng đến từ những nền tảng bị cấm. Đồng thời, điều hành đơn vị giao dịch riêng gồm 300 tài khoản, đều trực tiếp hoặc gián tiếp nằm dưới sự dẫn dắt của Changpeng Zhao.  Đến nay đã gần tròn 9 tháng nổ ra lùm xùm pháp lý này, sau nhiều lần phân trần và bác bỏ cáo buộc, kết quả đã ngã ngũ. 

Lộ diện 3 khách hàng "VIP" của Binance trong vụ kiện CFTC

Trước đó, vào tháng 11 vừa qua, Binance vừa đạt thỏa thuận chấm dứt điều tra với Bộ Tư pháp Mỹ khi chấp nhận nộp phạt 4,3 tỷ USD và CZ cũng nộp phạt 50 triệu USD, đồng thời rời ghế CEO của sàn.

Ngoài ra, CZ cũng rút khỏi vai trò chủ tịch hội đồng quản trị Binance.US vào tuần trước, loại bỏ hoàn toàn sự ảnh hưởng của ông đối với chi nhánh Mỹ. Ông hiện đang được giữ lại tại Mỹ, chờ đến phiên tòa xét xử của mình dự kiến vào tháng 02/2024, cùng với mức án có thể lên đến 10 năm tù.

Chưa hết, là một phần của thỏa thuận, cả CZ và Binance đều đồng ý thực hiện các bước tiếp theo để đảm bảo các biện pháp KYC được duy trì trên sàn giao dịch cũng như yêu cầu Binance triển khai cơ cấu quản trị doanh nghiệp chính thức, bao gồm một ban giám đốc với các thành viên độc lập, một ủy ban tuân thủ và ủy ban kiểm toán.

Hiện tại, vị trí Giám đốc điều hành được cựu giám đốc toàn cầu phụ trách thị trường khu vực của Binance, Richard Teng, đảm nhiệm.

Trong một cuộc phỏng vấn vào ngày 05/12, Richard Teng đã mô tả Binance hiện “hoàn toàn khác biệt”, đảm bảo với các nhà đầu tư rằng thời kỳ “lách luật” đã qua. Ông cho biết trong thời gian tới, Binance đã đầu tư rất nhiều vào việc đảm bảo tuân thủ các cơ quan quản lý trên toàn cầu.  

VIC Crypto tổng hợp

Tin tức liên quan

 SEC quyết tâm “dí” Binance đến cùng bất chấp thỏa thuận hòa giải

 Tóm tắt đầy đủ phản hồi của CZ sau khi đứa con tinh thần Binance bất ngờ bị CFTC sờ gáy?

Thuyết âm mưu đằng sau động thái lật đổ vị thế của Binance: Cái tên nào sẽ được hưởng lợi?