Chân dung Caroline Ellison, bóng hồng đứng đằng sau SBF và câu chuyện Alameda - FTX

Ngoài công việc, cặp đôi tai tiếng này có nhiều điểm chung: Cả hai đều là con nhà nòi, học toán tại các trường đại học danh tiếng và luôn đề cao tầm quan trọng của việc cho đi để biến thế giới thành một nơi tốt đẹp hơn. Cả hai cũng sống cùng đồng nghiệp trong một căn hộ penhouse sang trọng ở Bahamas, và có phát sinh quan hệ tình cảm.

Tuy nhiên, giờ đây, Ellison đã phản bội Sam. Cô ấy đang hợp tác với các công tố viên liên bang, những người đã buộc tội Sam dàn dựng một trong những vụ lừa đảo tài chính lớn nhất trong lịch sử Hoa Kỳ.

Tháng trước, Ellison đã nhận tội với cáo buộc cô, Bankman-Fried và các giám đốc điều hành khác của FTX đã âm mưu ăn cắp tiền của khách hàng của họ để đầu tư vào các công ty khác, quyên góp chính trị và mua bất động sản đắt tiền. Những tội danh có thể nhận mức án tối đa 110 năm tù. Tại phiên điều trần ngày 19/12, Ellison đã xin lỗi các khách hàng và nhà đầu tư của FTX, thừa nhận rằng những gì cô làm là sai.

Bankman-Fried sẽ ra tòa vào ngày 03/01, nhiều nguồn tin thông báo anh ta sẽ không nhận tội. Trong nhiều cuộc phỏng vấn trước khi bị bắt vào ngày 12/12/2022,Sam khăng khăng khẳng định rằng anh ta chỉ phạm tội quản lý kém và không cố ý lừa gạt bất kỳ ai.

Cựu giám đốc công nghệ của FTX, Gary Wang, cũng đã nhận tội. Ilan Graff, một trong những luật sư của Wang, cho biết: “Gary đã nhận trách nhiệm về hành động của mình và thực hiện nghiêm túc trách nhiệm của mình với tư cách là một nhân chứng hợp tác". Luật sư của Ellison đã không trả lời khi được yêu cầu bình luận về thông tin trên. Mark Botnick, người phát ngôn của Bankman-Fried, cũng từ chối bình luận.

Thỏa thuận của Ellison với chính quyền có thể là tin xấu cho Bankman-Fried. Neama Rahmani, luật sư xét xử tại Los Angeles và là cựu công tố viên liên bang cho biết việc Ellison và Wang nhanh chóng nhận tội và ký các thỏa thuận cho thấy họ sẽ làm chứng chống lại Bankman-Fried trước tòa.  Nếu Ellison hợp tác, Rahmani ước tính bản án của cô ấy có thể được miễn giảm tới 5 năm, so với bản án có thể từ 10 đến 20 năm của Bankman-Fried.

Từ thần đồng toán học đến CEO điều hành Alameda

Quá trình trở thành một trong những nhân vật quan trọng nhất trong thế giới tiền điện tử của Ellison  cũng diễn ra cực kỳnhanh chóng. Trong một cuộc phỏng vấn vào tháng 7/2020 trên podcast nội bộ của FTX, Ellison đã mô tả thời thơ ấu, quá trình giáo dục và quá trình làm việc tại Phố Wall trước khi đến Alameda Research, quỹ đầu cơ của Bankman-Fried được kết nối chặt chẽ với FTX.

Trong khi cha mẹ của Bankman-Fried là giáo sư luật tại Stanford, thì cha mẹ của Ellison là giáo sư kinh tế tại Viện Công nghệ Massachusetts. Cha cô là tác giả viết sách giáo khoa toán cho trẻ em. Vì vậy, Ellison đã tiếp xúc với toán học kể từ khi còn bé. Một cuốn sách Harry Potter dày cộp được cô đọc hết khi mới 5 tuổi, vì quá sốt ruột để đợi bố mẹ đọc cho mình nghe.

Cha cô đã khuyến khích cô và các chị gái tham gia các cuộc thi toán học, trước khi tiếp tục học toán tại Stanford vào năm 2012. Cô theo học đại học đại học tại Bay Area. Sau đó, vào năm cuối cấp, Ellison đã nộp đơn xin thực tập tại các công ty giao dịch định lượng lớn, công ty sử dụng các phép toán và thuật toán phức tạp để dự đoán các chuyển động của thị trường.

Ellison đã thực tập hai lần tại Jane Street Capital, một công ty thương mại định lượng lớn, và nhận được lời mời làm việc sau khi tốt nghiệp đại học. Đó là nơi cô gặp Sam Bankman-Fried. Năm 2017, Sam nghỉ việc và chuyển đến Bay Area. Sam nói với cô ấy về công ty giao dịch tiền điện tử mà anh ấy mới thành lập gần đây -  Alameda Research. Ngay sau đó, cô đã rời Jane Street để tham gia cùng Sam.

Trên blog Tumblr của Ellison, được gọi là “ worldoptimization” Ellison đã viết vào tháng 03/2022 rằng cô ấy không tham gia vào không gian tiền điện tử với tư cách là một “người tin tưởng thực sự”. Cô ấy viết: “Hầu hết đó là những trò gian lận và meme khi bạn tìm hiểu về nó". Nhưng Ellison đã nhìn thấy giá trị trong công nghệ cốt lõi đằng sau tiền điện tử, cho phép giao dịch mà không cần ngân hàng hoặc chính phủ làm trung gian.

Tuy nhiên, tại FTX, công việc của Ellison không phải là né tránh các chính phủ độc tài mà là kiếm tiền từ sự bùng nổ lãi suất và đầu tư vào tiền điện tử. FTX là một trong những tổ chức chiến thắng lớn nhất trong đợt bùng nổ tiền điện tử từ năm 2020 đến năm 2021, khi toàn bộ mọi người trên khắp thế giới đầu tư vào bitcoin, ethereum và một loạt các mã thông báo khác. Giá trị thị trường toàn cầu đã tăng lên khoảng 3 nghìn tỷ USD, gần bằng tổng sản phẩm quốc nội của Vương quốc Anh.

FTX đã phát triển nhanh chóng với tư cách là một trong sàn giao dịch lớn, nơi mà mọi người có thể mua, bán và đầu cơ tiền điện tử. Quảng cáo của FTX có sự góp mặt của các ngôi sao thể thao như Tom Brady và Stephen Curry, và FTX đã chi trả hàng triệu đô để có quyền đặt tên cho sân vận động của đội bóng rổ Miami Heat. Nhiều người dùng đang đầu tư ký quỹ, nghĩa là họ đang đặt cược tài chính bằng tiền vay từ sàn giao dịch, hy vọng các khoản đầu tư của họ sẽ được đền đáp. Vào cuối năm 2021, FTX đã xử lý khoảng 350 triệu USD giao dịch tiền điện tử mỗi ngày, và thu lợi bằng cách lấy phần trăm trên mỗi giao dịch.

Về mặt tổ chức, Alameda tách biệt với FTX, đầu tư và giao dịch với mục đích kiếm tiền giống như bất kỳ quỹ phòng hộ nào khác. Mặt khác Alameda cũng đóng vai trò quan trọng với tư cách là Market Maker - nhà tạo lập thị trường trên chính sàn giao dịch FTX, tham gia mua và bán mã thông báo cũng như các tài sản kỹ thuật số khác với khối lượng lớn để tăng tính thanh khoản trên sàn giao dịch và khiến sàn FTX trở nên hấp dẫn hơn đối với khách hàng.

Trong các cuộc phỏng vấn, Ellison luôn nói về những thách thức và sự hứng thú trong công việc. “Có rất nhiều người rất thông minh nhưng không nhất thiết phải giỏi trong thế giới giao dịch vốn rất lộn xộn, đặc biệt là giao dịch tiền điện tử,” cô ấy nói trong một tập của podcast tiền điện tử El Momento đăng ngày 25/05. “Bạn sẽ không bao giờ có tất cả thông tin cần thiết. Vì vậy, bạn chỉ cần đưa ra dự đoán tốt nhất của mình dựa trên những gì bạn thấy.”

Ellison thăng tiến rất nhanh tại công ty và Sam trở thành đồng Giám đốc điều hành cùng với Sam Trabucco, vào năm 2021. Vào tháng 08/2022, Trabucco từ chức và Ellison trở thành lãnh đạo duy nhất của Alameda. Trong một podcast vào tháng 01/2021, Ellison đã mô tả cách cô ấy điều hành các giao dịch, với sự tham gia của Bankman-Fried giảm dần theo thời gian.

Công việc điều hành của Ellison cực kỳ thuận lợi. Vào thời kỳ đỉnh cao, FTX được các nhà đầu tư mạo hiểm định giá ở mức 32 tỷ USD, mang lại cho Sam Bankman-Fried khối tài sản ròng trị giá 26 tỷ USD vào mùa xuân năm 2022, theo Bloomberg. Bankman-Fried, Ellison và một nhóm đồng nghiệp của họ sống trong một căn Penhouse xa hoa ở Nassau, Bahamas, trị giá lên đến 40 triệu USD. Nhiều báo cáo chỉ ra Sam và Ellison đã có lúc hẹn hò. 

Ellison đã tweet vào năm 2021: "Việc sử dụng Amphetamine sẽ khiến bạn có được các trải nghiệm đặc sắc hơn, con người sẽ thật ngu ngốc nếu không dùng thuốc"” 

nothing like regular amphetamine use to make you appreciate how dumb a lot of normal, non-medicated human experience is

— Caroline (@carolinecapital) April 5, 2021

*Amphetamine: là một đang ma túy sử dụng chất kích thích hệ thần kinh trung ương mạnh được sử dụng trong điều trị rối loạn tăng động giảm chú ý, chứng ngủ rũ và béo phì.

"Cuộc sống là cho đi"

Giống như Sam, Ellison là người ủng hộ tích cực chủ nghĩa vị tha, một triết lý từ thiện khuyến khích những người trẻ tuổi nhận những công việc được trả lương cao, tích lũy của cải và quyên tặng tài sản. Cô ấy đã sớm tham gia ra phong trào này khi còn ở Stanford khi xung quanh là những người thông minh và sẽ sớm trở nên giàu có.

“Tôi nghĩ mục tiêu cuối cùng hoặc một trong những mục tiêu quan trọng nhất của tôi là tối đa hóa sự ảnh hưởng của mình,” cô ấy nói trong cuộc phỏng vấn podcast vào tháng 07/2020.

Bản thân Bankman-Fried đã cam kết quyên góp hàng tỷ đô la của mình cho phong trào này. Trong một cuộc phỏng vấn được đăng vào ngày 21/01/2021, cũng với podcast nội bộ của FTX, Ellison đã nói lại về cách cô ấy nhìn thấy giá trị trong công việc mình đang làm.

“Đôi khi chắc chắn sẽ có những căng thẳng, nhưng công việc cho tôi cảm giác có mục đích và ý nghĩa để cảm thấy mình cần thiết hoặc cảm thấy những gì mình đang làm là có giá trị,” Ellison nói.

Tuy nhiên, đằng sau tất cả, FTX bị cáo buộc vi phạm pháp luật. Công ty đã nhận tiền gửi của khách hàng và cho Alameda vay, công ty này đã sử dụng tiền để thực hiện các giao dịch rủi ro, đầu tư vào các công ty khác và quyên góp cho các chính trị gia.

Alameda có quyền truy cập và đặc quyền đặc biệt đối với sàn giao dịch FTX hơn các khách hàng thông thường, cho phép Alameda vay tự do mà không phải trả lại các khoản vay hoặc đối mặt với hậu quả tương tự nếu thua lỗ trong các giao dịch được thực hiện bằng vốn vay.

Vào tháng 11/2022, Sam Bankman-Fried đã nói tại hội nghị DealBook của New York Times rằng anh ấy chưa bao giờ cố ý trộn tiền giữa Alameda và FTX và Sam đã rất ngạc nhiên trước quy mô tham gia của Alameda trên sàn giao dịch FTX. “Rõ ràng là tôi đã phạm rất nhiều sai lầm. Có những điều tôi sẽ đánh đổi bất cứ thứ gì để có thể làm lại. Tôi chưa bao giờ cố gắng lừa đảo bất kỳ ai,” Sam nói.

Alameda đã vay một số tiền khổng lồ từ những tổ chức cho vay tiền điện tử khác để tài trợ cho các khoản đầu tư và quyên góp của Sam Bankman-Fried, nhưng khi giá của tài sản tiền điện tử giảm mạnh, những tổ chức cho vay đó đã yêu cầu họ trả lại tiền. Và cuối cùng Ellison và các đồng nghiệp đã trả lại bằng tiền của khách hàng, điều mà tất cả người dùng FTX đều không biết.

Và khi các nhà đầu tư đặt câu hỏi, Ellison, Sam và các đồng nghiệp khác đã đồng ý nói dối, che đậy tình trạng tài chính thực sự của công ty và các thỏa thuận đặc biệt để Alameda sử dụng tài sản của khách hàng một cách tự do. Ellison nói với thẩm phán.“Tôi đã đồng ý với ông Bankman-Fried và những người khác cung cấp các báo cáo tài chính sai lệch cho những tổ chức cho vay của Alameda,” cô nói. 

Thẩm phán hỏi liệu cô ấy có biết điều đó cũng là bất hợp pháp không. Ellison thừa nhận “Vâng” 

VIC Crypto tổng hợp