SEC yêu cầu khoản tiền triệu đô để giải quyết vụ kiện Bittrex

Trong một thông báo vào ngày 10/08, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố một thỏa thuận với nền tảng giao dịch tiền điện tử Bittrex và đồng sáng lập kiêm cựu CEO William Shihara để điều hành một sàn giao dịch chưa đăng ký.

Cụ thể, SEC cho biết Bittrex và Bittrex Global đã đồng ý nộp 14,4 triệu USD tiền bồi thường, 4 triệu USD tiền lãi theo phán quyết và 5,6 triệu USD tiền phạt dân sự để giải quyết tranh chấp pháp lý với cơ quan quản lý liên bang. Thỏa thuận hiện đang chờ sự chấp thuận của tòa án.

Today we announced that crypto asset trading platform Bittrex Inc. and its co-founder and former CEO, William Shihara, agreed to settle charges that they operated an unregistered national securities exchange, broker, and clearing agency.

— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) August 10, 2023

Bình luận về quyết định này, giám đốc thực thi SEC Gurbir Grewal cho biết:

“Trong nhiều năm, Bittrex đã làm việc với các tổ chức phát hành token để 'xóa bỏ' các tuyên bố trực tuyến của họ về tất cả các dấu hiệu hợp đồng đầu tư nhằm nỗ lực trốn tránh luật chứng khoán liên bang. Thỏa thuận ngày hôm nay cho thấy rõ ràng rằng họ không thể thoát khỏi trách nhiệm pháp lý chỉ bằng cách thay đổi nhãn hoặc thay đổi mô tả bởi vì điều quan trọng là thực tế kinh tế của những dịch vụ đó.”

Về phía Bittrex, cựu giám đốc điều hành của sàn coi đây là một “kết quả tốt”, đồng thời bổ sung rằng Hoa Kỳ cần “[tấn công] sự cân bằng giữa thúc đẩy đổi mới, khuyến khích các doanh nhân và nhu cầu bảo vệ người tiêu dùng”.

Được biết, khiếu nại của SEC được đệ trình vào tháng 04/2023 cáo buộc Bittrex và Shihara điều hành một sàn giao dịch chứng khoán, nhà môi giới và cơ quan thanh toán bù trừ quốc gia chưa đăng ký.

Cơ quan quản lý tài chính cũng đã đệ trình một hành động thực thi riêng chống lại Bittrex Global vì “hoạt động của một sổ đặt hàng được chia sẻ duy nhất cùng với Bittrex”.

Trước đó vào tháng 10/2022, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài và Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính của Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã thực hiện các hành động thực thi chống lại Bittrex, kết quả sàn đã giao nộp 29 triệu USD để giải quyết vụ việc.

Theo thông tin từ truyền thông, không chỉ Bittrex, kể từ ngày 10/08, SEC đang chờ xử lý các vụ kiện khác với các ông lớn ngành tiền điện tử như Binance, Coinbase, Ripple Labs và Terraform Labs.

Tuy nhiên, các quyết định của SEC bị nhiều nhà lập pháp Hoa Kỳ và các nhà lãnh đạo ngành chỉ trích cơ quan này vì họ cho rằng cơ quan này đã áp dụng cách tiếp cận “quy định bằng cách thực thi” đối với tiền điện tử.

VIC Crypto tổng hợp

Bài viết liên quan:

Bittrex thách thức thẩm quyền của SEC trong cuộc chiến pháp lý về tiền điện tử

Khách hàng Bittrex được rút tiền trở lại sau khi được tòa án bật đèn xanh

Phân tích vụ kiện XRP: Thẩm phán Torres sẽ từ chối kháng cáo của SEC?