Thứ hai, 17/04/2023, 17:05 (GMT + 7)

Sàn giao dịch tiền điện tử Bittrex nhiều khả năng phải đối mặt với Wells Notice từ SEC

Dù đã chuẩn bị tạm dừng hoạt động tại Hoa kỳ nhưng Bittrex nhiều khả năng vẫn sẽ phải đối mặt với hành động pháp lý đến từ SEC.

Theo thông tin được tờ The Wall Stress đăng tải vào ngày 16/04 vừa qua, Bộ phận thực thi của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đang có dự định khuyến nghị cơ quan này khởi kiện sàn giao dịch tiền điện tử Bittrex về các cáo buộc vi phạm liên quan đến bảo vệ nhà đầu tư.

Theo ông David Maria, luật sư tại Bittrex cho biết, đơn vị thực thi đã thông báo cho sàn giao dịch về hành động này của SEC vào tháng 03/2023, vào chính vào thời điểm Bittrex bắt đầu quá trình kế tạm dừng hoạt động tại Hoa Kỳ.

Được biết, thông báo đã đề cập đến việc Bittrex vi phạm luật bằng cách kinh doanh như một sàn giao dịch, đại lý môi giới và trung tâm thanh toán bù trừ mà không đăng ký với cơ quan quản lý.

Trước đó, theo cố vấn chung của của Bittrex, công ty đã thảo luận với SEC vào cuối năm 2022 về cách đăng ký hoạt động. Đồng thời nhấn mạnh rằng việc công ty không tuân thủ các quy tắc của SEC là do cơ quan này không cung cấp các quy định rõ ràng về tiền điện tử ngay từ đầu.

Cũng theo luật sư Maria, dù không biết SEC có định đệ đơn kiện hay không nhưng nếu cơ quan quyết định thực hiện hành động, Bittrex sẽ khởi kiện ngược trở lại, trừ khi các cơ quan quản lý “đưa ra một đề nghị giải quyết hợp lý”.

Được biết, tin tức trên được đưa ra sau khi Bittrex công bố kế hoạch ngừng mọi hoạt động tại Hoa Kỳ vào ngày 31/03 với lý do môi trường kinh tế và pháp lý đầy thách thức. Ngay sau đó, sàn giao dịch đã kêu gọi khách hàng trong khu vực rút tiền trước ngày 30/ 04/2023.

Due to continued regulatory uncertainty, we have made the difficult decision to wind down our U.S. operations, effective April 30, 2023. All funds are safe and can be fully withdrawn immediately.

This does not affect customers of @BittrexGlobal https://t.co/MY4u7XLk9z
— Bittrex (@BittrexExchange) March 31, 2023

Theo tìm hiểu, trước khi quyết định rời Hoa Kỳ, Bittrex đã phải đối mặt với một số vấn đề tại đây.

Vào năm 2022, Bittrex đã đồng ý trả hơn 29 triệu USD tiền phạt cho Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài và Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính của Bộ Tài chính Hoa Kỳ. Thỏa thuận dàn xếp có liên quan đến các vi phạm lệnh trừng phạt ở khu vực Crimea, Cuba, Iran, Sudan và Syria từ năm 2014 đến 2017.

VIC Crypto tổng hợp

Bài viết liên quan:

SEC cảnh báo các nhà đầu tư về các khoản đầu tư tiền điện tử