Những điểm chính trong vụ kiện của SEC chống lại Binance và CZ

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn khiếu nại chống lại BAM MANAGEMENT US HOLDINGS INC., BAM TRADING SERVICES LIMITED, BINANCE HOLDINGS LIMITED và CHANNGPENG ZHAO (CZ), nhắm mục tiêu vào ba tổ chức Binance và chính CZ.

Các cáo buộc bao gồm:

• Binance, dưới sự lãnh đạo của CZ, cung cấp ba dịch vụ chứng khoán cốt lõi: sàn giao dịch, đại lý môi giới và trung tâm thanh toán bù trừ. Binance biết rằng việc tham gia vào các hoạt động này theo luật của Hoa Kỳ yêu cầu phải đăng ký nhưng đã chọn không đăng ký để trốn tránh quy định.

• Binance và BAM Trading cung cấp và bán chứng khoán chưa đăng ký một cách bất hợp pháp, bao gồm BNB Vault, Staking và Simple Earn. Người dùng không nhận được thông tin đầy đủ và chính xác, kể cả những rủi ro tiềm ẩn.

• Binance và BAM Trading đã đưa ra những tuyên bố sai lệch về Binance US, qua đó thu hút khoảng 200 triệu USD đầu tư và hàng tỷ USD khối lượng giao dịch.

Các bị cáo bị cáo buộc đã kiếm được hàng tỷ USD lợi nhuận thông qua các phương tiện bất hợp pháp trong khi khiến các nhà đầu tư gặp rủi ro.

Các yêu cầu của SEC bao gồm:

• Vĩnh viễn cấm tiếp tục vi phạm.

• Trả lại số tiền thu được bất hợp pháp

• Cấm CZ và các kênh và phương tiện thương mại giữa các tiểu bang (nghĩa là quyền thương mại) của các tổ chức có liên quan tham gia vào các hoạt động bất hợp pháp.

• Phạt tiền dân sự đối với các bị cáo.

• Cung cấp đền bù thích hợp cho lợi ích của nhà đầu tư.

Vụ kiện của SEC chống lại Binance là một vụ kiện dân sự, không phải hình sự. Tại Hoa Kỳ, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) là cơ quan chính phủ liên bang chịu trách nhiệm thực thi luật chứng khoán liên bang, bảo vệ nhà đầu tư, duy trì thị trường công bằng, trật tự và hiệu quả cũng như tạo điều kiện hình thành vốn. Các vụ kiện của SEC thường mang tính chất dân sự, nhằm mục đích sửa chữa hành vi bất hợp pháp, ngăn chặn hành vi tái diễn và tìm kiếm sự bồi thường cho các nhà đầu tư.

Kiện tụng hình sự liên quan đến các hành vi vi phạm luật hình sự và được chính phủ đưa ra chống lại các cá nhân hoặc tổ chức, có khả năng dẫn đến phạt tiền, phạt tù hoặc các hình phạt hình sự khác. Trong lĩnh vực chứng khoán, kiện tụng hình sự thường được xử lý bởi Bộ Tư pháp Hoa Kỳ hơn là SEC. Do đó, vụ kiện của SEC chống lại Binance là một vụ kiện dân sự với mục đích đòi bồi thường, ngăn chặn các hoạt động bất hợp pháp trong tương lai và có khả năng yêu cầu Binance nộp phạt.

VIC Crypto tổng hợp

Tin tức liên quan:

Binance Labs và gã khổng lồ Web2 FunPlus đồng dẫn đầu vòng Seed 6,6 triệu USD cho một công ty game Web3

Binance lên kế hoạch đợt sa thải nhân viên mới

Binance hủy niêm yết privacy coin ở bốn quốc gia châu Âu