7 quả "bom" oanh tạc Coinbase trong đơn kiện của SEC

Dưới đây là những điểm đáng chú ý từ cáo buộc của SEC:

Coinbase hoạt động như một nhà môi giới chưa đăng ký

SEC cho biết Coinbase đã hoạt động như một nhà môi giới, sàn giao dịch và đại lý thanh toán chưa đăng ký kể từ năm 2019. Đặc biệt, các dịch vụ Prime và Wallet còn bị cáo buộc vi phạm luật chứng khoán hiện hành.

Ngoài ra, SEC cũng tiết lộ Coinbase đã kiếm được doanh thu trị giá hàng tỷ đô la từ phí giao dịch. Đồng thời, cáo buộc Coinbase ưu tiên doanh thu của chính mình hơn là sự quan tâm của nhà đầu tư và tuân thủ pháp luật.

Niêm yết chứng khoán chưa đăng ký

SEC cho biết Coinbase đã cung cấp quyền truy cập vào chứng khoán tài sản tiền điện tử hiện có khiến sàn giao dịch “hoàn toàn nằm trong phạm vi điều chỉnh của luật chứng khoán”.

Các token được SEC coi là chứng khoán bao gồm: Solana (SOL), Cardano (ADA), Polygon (MATIC), Filecoin (FIL), The Sandbox (SAND), Axie Infinity (AXS), Chiliz (CHZ), FLOW (FLOW), Internet Computer Protocol (ICP), Near Protocol (NEAR), Du hành (VGX), Dash (DASH) và Nexo (NEXO).

Đáng chú ý, có đến 40 trang trong hồ sơ dài 101 trang mà SEC công bố chỉ để chứng minh rằng những token đó là chứng khoán.

Dịch vụ staking tiếp tay cho hành động cung cấp giao dịch chứng khoán

SEC cho biết dịch vụ staking của Coinbase cấu thành việc bán và cung cấp chứng khoán chưa đăng ký. Coinbase đã tiếp thị dịch vụ staking của mình như một cơ hội đầu tư, thu lợi nhuận từ dịch vụ, mang lại cho người dùng kỳ vọng về lợi nhuận và đáp ứng các điều kiện chứng khoán.

Trước đó, Coinbase đã nhận thức được rằng SEC sẽ nhắm mục tiêu dịch vụ staking của mình vào đầu năm 2023. Chính vì thế, nền tảng đã nhanh chóng thay đổi mô hình staking vào tháng 3.

Song, SEC thừa nhận sự thay đổi đó bằng cách trích dẫn một hồ sơ có liên quan, nhưng không đưa ra bình luận nào khác.

Hội đồng xếp hạng tiền điện tử của Coinbase bị phản tác dụng

Mặc dù Coinbase đã hoạt động từ năm 2012, nhưng hồ sơ của SEC nêu rõ rằng hoạt động của sàn giao dịch từ năm 2019 nằm trong phạm vi cáo buộc.

Khoảng thời gian này có vẻ phù hợp vì Coinbase đã tăng đáng kể việc niêm yết bắt đầu từ năm 2019 và đã tăng gấp đôi vào cuối năm 2020.

Việc niêm yết được thúc đẩy bởi sự ra mắt của Hội đồng xếp hạng tiền điện tử (CRC) do Coinbase đứng đầu vào năm 2019. Coinbase đã sử dụng khung CRC để xác định loại tiền điện tử nào phù hợp để niêm yết. Nó cũng sử dụng thông tin này để thực hiện các biện pháp phòng ngừa, thậm chí yêu cầu một danh sách tiềm năng sửa đổi ngôn ngữ “liên quan đến chứng khoán”.

Tuy nhiên, SEC cáo buộc những hành động này cho thấy Coinbase đã niêm yết những đồng coin mà họ biết là có phẩm chất của chứng khoán. Như vậy, những nỗ lực tuân thủ của nó đã phản tác dụng.

Việc niêm yết công khai cổ phiếu Coinbase không giúp ích gì

Với việc SEC phê duyệt đợt chào bán cổ phiếu COIN của Coinbase vào ngày 14/04/2021, giám đốc điều hành của Coinbase tuyên bố đây là dấu hiệu cho thấy sự chấp thuận của SEC, cho phép Coinbase trở thành công ty đại chúng.

Song, SEC đã phản đối lập luận trên, đồng thời khẳng định rằng việc chấp thuận chào bán cổ phiếu của họ không phải là “chứng thực tính hợp pháp của hoạt động kinh doanh cơ bản của tổ chức phát hành”. Hơn nữa, CGI còn thừa nhận rủi ro liên quan đến chứng khoán trong hồ sơ chứng khoán trước đó.

Những cáo buộc chỉ giống một phần với trường hợp của Binance

Các cáo buộc của SEC đối với Coinbase về một số mặt cũng tương tự như các cáo buộc của họ đối với Binance như niêm yết và giao dịch chứng khoán không đăng ký.

Tuy nhiên, đối với Binance, SEC cáo buộc rằng Binance có mối quan hệ ngầm với một vài nhân vật lớn của Mỹ nhằm cho phép người dùng tham gia vào hành vi gian lận, wash trading. Đặc biệt, không tách biệt các hoạt động của sàn giao dịch khu vực Mỹ và toàn cầu. Còn Coinbase thì không.

Ngoài ra, SEC cũng buộc tội trực tiếp CEO Binance Changpeng Zhao và gọi ông là bị cáo mà không đưa ra bất kỳ cáo buộc giám đốc điều hành Coinbase nào trong trường hợp liên quan.

SEC muốn đưa ra lệnh cấm và hình phạt

SEC muốn có lệnh cấm hoặc ngăn chặn Coinbase và các thành viên của sàn vì vi phạm Đạo luật Chứng khoán và Đạo luật giao dịch.

Cơ quan quản lý cũng muốn Coinbase nhận lệnh từ bỏ các khoản thu nhập bất chính của mình, nộp phạt dân sự và có thể yêu cầu cứu trợ thêm. Song, cơ quan pháp lý này không nêu rõ mức phạt mà Coinbase phải nộp.

Không rõ những khoản phí và yêu cầu này sẽ ảnh hưởng như thế nào đến hoạt động kinh doanh hàng ngày của Coinbase, nhưng Coinbase đã nhiều lần tuyên bố rằng họ có ý định kiện SEC ra tòa.

VIC Crypto tổng hợp

Tin tức liên quan:

 “Nối gót” Binance, Coinbase chính thức bị SEC kiện vì vi phạm chứng khoán

 Chủ tịch Gary Gensler “tự tin” SEC sẽ thắng Binance và Coinbase

 Giá trị tài sản ròng của các ông chủ Coinbase và Binance giám đáng kể vì vụ kiện của SEC